证券投资合同

时间：2021-03-04 13:22:17 证券合同

证券投资合同合集七篇

　　现今很多公民的维权意识在不断增强，很多场合都离不了合同，合同协调着人与人，人与事之间的关系。相信大家又在为写合同犯愁了吧，下面是小编收集整理的证券投资合同7篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券投资合同合集七篇

证券投资合同篇1

　　一、协议双方

　　（一）甲方（委托投资方）：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。

　　（二）乙方（受委托方）：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。

　　二、协议标的

　　人民币xx元，大写xx圆。

　　三、协议内容

　　（一）、协议标的使用权问题

　　1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

　　2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间x年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

　　（二）标的的安全管理问题

　　1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

　　2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

　　3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

　　（三）证券投资服务

　　1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

　　2、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

　　（四）投资利润分配与风险承担

　　1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担50%；如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

　　2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内（含15日）

　　（五）投资协议生效日期

　　该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效（凭证为：《乙方收款书》）。

　　（六）违约责任

　　1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元（大写壹拾万圆）人民币的委托理财费。

　　2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年10万元（大写壹拾万圆）人民币的资金使用费。

　　四、其他

　　协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。（正文内容完）

　　协议双方签字

　　甲方：

　　乙方：

　　见证方：

　　20xx年x月x日

证券投资合同篇2

　　一、协议双方

　　(一)甲方(委托投资方)：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

　　(二)乙方(受委托方)：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

　　二、协议标的

　　人民币**元，大写**圆。

　　三、协议内容

　　(一)、协议标的使用权问题

　　1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

　　2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

　　(二)标的的安全管理问题

　　1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

　　2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

　　3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

　　(三)证券投资服务

　　1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

　　2、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

　　(四)投资利润分配与风险承担

　　1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担50%;如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

　　2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日)

　　(五)投资协议生效日期

　　该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效(凭证为：《乙方收款书》)。

　　(六)违约责任

　　1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的委托理财费。

　　2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的资金使用费。

　　四、其他

　　协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。

　　协议双方签字

　　甲方：

　　乙方：

　　见证方：

　　20xx年*月*日

证券投资合同篇3

　　____________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

　　一、甲方经________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会（批文号）批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

　　二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。

　　三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）

　　四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

　　六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：

　　1.抽签；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.认股多者优先。

　　七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

　　八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

　　九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

　　十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额____%……乙方发放股票结束后____日内，由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

　　十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

　　十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

　　十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

　　十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

　　十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

　　甲方：___________________________

　　发起人：_________________________

　　事务所（章）___________________

　　发起人代表（签名）_____________

　　住所：___________________________

　　乙方：（章）_____________________

　　法定代表人：（签名） ____________

　　住所：___________________________

证券投资合同篇4

　　一、托管协议当事人

　　列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。

　　二、托管协议的依据、目的和原则

　　订明托管协议的依据、目的和原则。例如：

　　(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。

　　(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

　　(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

　　三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查

　　订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：

　　(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　四、基金资产保管

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;

　　(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;

　　(三)基金银行帐户的开设和管理;

　　(四)基金证券帐户的开设和管理;

　　(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;

　　(六)和基金资产有关的重大合同的保管。

　　五、投资指令的发送、确认及执行

　　具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：

　　(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人;

　　(二)投资指令的内容;

　　(三)投资指令的发送、确认及执行程序;

　　(四)授权人员更换的程序。

　　六、交易安排

　　具体订明下列事项：

　　(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;

　　(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;

　　(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;

　　开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。

　　(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。

　　七、资产净值计算和会计核算

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。

　　八、基金收益分配.

　　具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。

　　九、基金持有人名册的登记与保管

　　具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。

　　(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。

　　十一、基金有关文件档案的保存

　　说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。

　　十二、基金托管人报告

　　订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更换

　　(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。

　　(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。

　　十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

　　订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。

　　十五、禁止行为

　　列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：

　　(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;

　　(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;

　　(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产;

　　(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。

　　十六、违约责任

　　(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。

　　(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。

　　(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的.赔偿责任。

　　十七、争议的处理

　　说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

　　十八、托管协议的效力

　　(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。

　　(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管协议的修改和终止

　　(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。

　　说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。

　　(二)订明托管协议终止出现的情形。

　　二十、其他事项

　　二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日

　　基金托管人(章) 基金管理人(章)

　　法定代表人(签字) 法定代表人(签字) 签订地：签订地：

　　签订日：年月日签订日：年月日

证券投资合同篇5

　　甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。

　　一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险

　　1.因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。

　　2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。

　　3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。

　　4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。

　　二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款

　　1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

　　2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。

　　3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。

　　4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

　　5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。

　　6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。

　　7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。

　　8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。

　　9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不承担任何责任。

　　10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。

　　11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。

　　12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。

　　13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。

　　14.在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。

　　三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。

　　四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。

　　甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

　　代表人(签)：_______代表人(签)：_______

　　_________年____月____日 _________年____月____日

证券投资合同篇6

　　基金发起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： _____________________

　　一、前言

　　二、释义

　　三、基金合同当事人

　　四、基金发起人的权利与义务

　　五、基金管理人的权利与义务

　　六、基金托管人的权利与义务

　　七、基金份额持有人的权利与义务

　　八、基金份额持有人大会

　　九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

　　十、基金的基本情况

　　十一、基金的设立募集

　　十二、基金合同的成立与生效

　　十三、基金的申购与赎回

　　十四、基金的非交易过户

　　十五、基金的转托管

　　十六、基金资产的托管

　　十七、基金的销售

　　十八、基金的注册登记

　　十九、基金的投资

　　二十、基金的融资

　　二十一、基金资产

　　二十二、基金资产估值

　　二十三、基金费用与税收

　　二十四、基金收益与分配

　　二十五、基金的会计与审计

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的终止与清算

　　二十八、业务规则

　　二十九、违约责任

　　三十、争议处理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改与终止

　　三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

　　一、前言

　　为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《__________基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

　　本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　__________基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

　　中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。