股票发行辅导协议书
发行公司（甲方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
辅导机构（乙方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：
一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容
1.对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的'人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；
2.协助甲方进行资产重组，界定产权关系；
3.按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；
4.协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；
5.制定筹措资金的使用计划；
6.协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；
7.其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：
1.督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责；
2.严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3.制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；
4.编制年度、中期财务报告；
5.完善内部监督机制，建立内部控制制度；
6.切实保护中小股东的利益；
7.制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；
8.严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；
9.其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。
七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。
九、本协议未尽事宜，由双方协商补充。
十、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
负责人（签字）：_________ 负责人（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：_________
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